Opsies Handelslisensie

Opsies Basics Tutoriaal Deesdae, baie beleggers portefeuljes sluit beleggings soos effektetrusts. aandele en effekte. Maar die verskeidenheid van sekuriteite wat jy het tot jou beskikking eindig nie daar nie. Nog 'n tipe van sekuriteit, bekend as 'n opsie, bied 'n wêreld van geleentheid om gesofistikeerde beleggers. Die krag van opsies lê in hul veelsydigheid. Hulle in staat stel om aan te pas of jou posisie aan te pas volgens enige situasie wat ontstaan. Opsies kan as spekulatiewe of as konserwatief as wat jy wil wees. Dit beteken dat jy alles kan doen vanuit 'n posisie te beskerm teen 'n daling tot regstreekse verbintenis op die beweging van 'n mark of indeks. 13 Dit veelsydigheid egter nie kom sonder die koste. Opsies is kompleks sekuriteite en kan uiters riskant wees. Dit is die rede waarom, wanneer die handel opsies, sal jy 'n disclaimer soos sien die volgende: 13 Options behels risiko's en is nie geskik vir almal. Opsie handel kan spekulatiewe aard wees en dra aansienlike risiko van verlies. Slegs belê met risiko kapitaal. 13 Ten spyte van wat iemand vir jou vertel, opsie handel behels risiko, veral as jy nie weet wat jy doen. As gevolg hiervan, baie mense stel voor dat jy duidelik opsies te stuur en vergeet hulle bestaan. 13 Aan die ander kant, die geregtigheid van enige soort belegging plekke wat jy in 'n swak posisie. Miskien is die spekulatiewe aard van opsies nie die geval pas by jou styl. Geen probleem - dan hoef spekuleer in opsies. Maar, voordat jy nie besluit om te belê in opsies, jy moet dit verstaan. Nie leer hoe opsies funksie is so gevaarlik soos spring reg in: sonder om te weet oor opsies wat jy sal nie net verbeur met 'n ander item in jou belê toolbox maar ook verloor insig in die werkinge van 'n paar van die wêreld se grootste maatskappye. Of dit nou is om die risiko van buitelandse valuta transaksies te verskans of om werknemers eienaarskap in die vorm van aandele-opsies, die meeste multi-nasionale vandag gebruik opsies in een of ander vorm te gee. 13 Hierdie handleiding sal jou bekendstel aan die beginsels van die opsies. Hou in gedagte dat die meeste opsies handelaars het baie jare ondervinding, so moenie verwag om 'n kenner te wees onmiddellik na die lees van hierdie handleiding. As jy vertroud is met hoe die aandelemark werk Arent, check die Stock Basics handleiding. Teken in op nuus te gebruik vir die nuutste insigte en ontleding. ,. . ,. . . . . 24option,,,. ,. C,, (),,. ,,,. ,,,. ,,,,. . CySECOptions Lisensiëring Kursus (OLC) verdien jou opsies lisensie Die Options Lisensiëring Kursus (OLC) is ontwerp om adviseurs op die reëls en regulasies wat verband hou met handel opsies te voed. Die tweede kursus in die twee-stap lisensiëring program, die OLC verhoog jou vaardigheid in die hantering van die publiek in beursverhandelde opsies. Word 'n Options Expert Voltooiing van die DFC plus OLC kwalifiseer jy vir lisensiëring. Jy kan ook verkry jou opsies lisensie deur die voltooiing van die Derivatives Grondbeginsels en Options Lisensiëring kursus (DFOL) Neem 'n stap in die rigting Jou Sertifikaat in Afgeleides Market Strategieë Voltooiing van OLC sit jy nader aan verdien jou Sertifikaat in Afgeleides Market Strategieë Verbeter Jou diensaanbieding uit te brei die omvang strategieë wat jy aanbied jou kliënte Wie Sou Skryf in Skryf jou in vir die OLC as jy: Is 'n gegradueerde van die Derivatives basiscursus (DFC) is 'n kleinhandel beleggingsadviseur soek jou opsies lisensie wil werk in afgeleide instrumente, insluitende handel, nakoming, en toesig Is belangstel in afgeleide instrumente handel in Kanada Kursus lei tot die volgende diploma: Wat is Nuut Top Kursusse Vind 'n kursus Korporatiewe SolutionsRELEASE: fraudadvbinaryoptions die Commodity Futures Trading Kommissies (CFTC) Kantoor van verbruikers Outreach en die Securities amp Exchange Kommissie Kantoor van Belegger Onderwys en voorspraak is die uitreiking hierdie Beleggers Alert te waarsku oor bedrieglike skemas met binêre opsies en hul handel platforms. Hierdie skemas bewering sluit weier om rekeninge krediet kliënte, ontken fonds vergoeding, diefstal van identiteit, en manipulasie van sagteware om te verloor ambagte te genereer. Binary Options Binary opsies verskil van meer konvensionele opsies in 'n beduidende maniere. 'N binêre opsie is 'n tipe opsies kontrak waarin die uitbetaling heeltemal sal afhang van die uitslag van 'n ja / nee stelling. Die ja / nee stelling betrekking het tipies of die prys van 'n bepaalde bate wat die binêre opsie sal bo styg of daal onder 'n bepaalde bedrag onderliggend. Byvoorbeeld, die ja / nee stelling gekoppel aan die binêre opsie dalk iets so eenvoudig soos die vraag of die aandele prys van XYZ maatskappy sal wees bo 9,36 per aandeel op 14:30 op 'n bepaalde dag, en of die prys van silwer wees bo 33,40 per ons by 11:17 op 'n bepaalde dag. Sodra die opsiehouer verkry 'n binêre opsie, is daar geen verdere besluit om die houer te maak as om te bepaal of die binêre opsie uit te oefen, want binêre opsies outomaties uit te oefen. In teenstelling met ander soorte opsies, 'n binêre opsie nie die houer die reg om te koop of te verkoop die onderliggende bate te gee. Wanneer die binêre opsie verval, sal die opsie houer óf 'n voorafbepaalde bedrag kontant of glad niks ontvang. Gegewe die alles-of-niks uitbetaling struktuur, is binêre opsies soms na verwys as alles-of-niks opsies of vaste terugkeer opsies. Binary Options Trading Platforms Sommige binêre opsies is gelys op geregistreerde ruil of verhandel op 'n aangewese kontrak mark wat onderhewig is aan toesig deur die Verenigde State van Amerika reguleerders soos die CFTC of SEC, onderskeidelik is, maar dit is slegs 'n gedeelte van die binêre opsies mark. Baie van die binêre opsies mark bedryf deur Internet - gebaseer handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes. Die aantal Internet-gebaseerde handel platforms wat die geleentheid om te koop en handel binêre opsies bied het gestyg in die afgelope jaar. Die toename in die aantal van hierdie platforms het gelei tot 'n toename in die aantal klagtes oor bedrieglike bevordering skemas wat binêre opsies handel platforms. Tipies, sal 'n binêre opsies Internet-gebaseerde verhandelingsplatform 'n kliënt vra om 'n som geld deponeer 'n binêre opsie oproep of sit kontrak te koop. Byvoorbeeld, kan 'n kliënt gevra word om te betaal 50 vir 'n binêre opsiekontrak wat 'n 50 terugkeer beloof indien die aandele prys van XYZ Maatskappy bo 5 per aandeel wanneer die opsie verval. As die uitslag van die ja / nee stelling (in hierdie geval, wat die aandeelprys van XYZ Maatskappy sal wees bo 5 per aandeel op die bepaalde tyd) is tevrede en die kliënt is geregtig op die beloofde opbrengs ontvang, die binêre opsie sê verval in die geld. As jy egter die uitslag van die ja / nee stelling is nie tevrede is nie, is die binêre opsie sê vir verval uit die geld, en die kliënt kan die hele gedeponeer som verloor. Daar is variasies van binêre opsie kontrakte waarin 'n binêre opsie wat verstryk uit die geld wat die kliënt kan die reg op 'n terugbetaling van 'n paar klein gedeelte van die depositfor voorbeeld ontvang, 5but wat nie tipies die geval. In werklikheid is, kan 'n paar binêre opsies Internet-gebaseerde handel platforms die gemiddelde opbrengs op belegging deur te adverteer 'n hoër gemiddelde opbrengs op belegging as 'n kliënt kan verwag word die uitbetaling struktuur dryf. Byvoorbeeld, in die voorbeeld hierbo, in die veronderstelling n 50/50 kans om te wen, die uitbetaling struktuur is ontwerp in so 'n manier dat die verwagte opbrengs op belegging is eintlik negatief. wat lei tot 'n netto verlies vir die kliënt. Dit is omdat die gevolge indien die opsie verval uit die geld (ongeveer 'n 100 verlies) aansienlik swaarder weeg as die uitbetaling as die opsie verval in die geld (ongeveer 'n 50 gewin). Met ander woorde, in die voorbeeld hierbo, kan 'n belegger verwag gemiddeld om geld te verloor. Beleggers klagtes met betrekking tot Bedrieglike Binary Options Trading Platforms Die CFTC en SEC het talle klagtes van bedrog wat verband hou met webwerwe wat 'n geleentheid om te koop of handel binêre opsies deur Internet-gebaseerde handel platforms bied ontvang. Die klagtes val in ten minste drie kategorieë: weiering om krediet kliënt rekeninge of vergoed fondse aan kliënte identiteitsdiefstal en manipulasie van sagteware om te genereer verloor ambagte. Die eerste kategorie van beweerde bedrog behels die weiering van sekere Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms om kliënte rekeninge krediet - of vergoed fondse na die aanvaarding van geld kliënte. Hierdie klagtes behels tipies kliënte wat geld gedeponeer in hul binêre opsies handel rekening en wat dan word aangemoedig deur makelaars oor die telefoon om addisionele fondse in die kliënt se rekening inbetaal. Wanneer kliënte later probeer om hul oorspronklike deposito of die hulle belowe terugkeer onttrek, die handel platforms bewering kanselleer kliënte onttrekking versoeke, weier om hul rekeninge krediet, of hul telefoonoproepe en e-posse te ignoreer. Die tweede kategorie van beweerde bedrog behels die identiteit van diefstal. Byvoorbeeld, sommige oor beweerde sekere Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms kan die versameling van inligting van kliënte soos kredietkaart en rybewys data vir ongespesifiseerde gebruike. As 'n binêre opsies Internet-gebaseerde verhandelingsplatform versoek fotostate van jou kredietkaart, bestuurslisensie, of ander persoonlike data, nie voorsiening maak nie die inligting. Die derde kategorie van beweerde bedrog behels die manipulering van die binêre opsies handel sagteware om te verloor ambagte te genereer. Hierdie klagtes beweer dat die Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms te manipuleer die handel sagteware om binêre opsies pryse en uitbetalings verdraai. Byvoorbeeld, wanneer 'n kliënt handel wen, die aftelling na verstryking is arbitrêr verleng tot die handel word 'n verlies. Ongeregistreerde Transaksies, Bedryf, makelaar-handelaars, of Trading Effektebeurse Onwettige Options Transaksies Benewens deurlopende bedrieglike aktiwiteit, baie binêre opsies handel platforms kan wat in stryd is met ander toepaslike wette en regulasies, insluitende sekere registrasie en regulatoriese vereistes wat deur die CFTC en SEC , soos hieronder beskryf. Sekere Registrasie en regulatoriese vereistes van die SEC Byvoorbeeld, kan 'n paar binêre opsies sekuriteite wees. Onder die federale sekuriteite wette, mag 'n maatskappy nie wettig bied of te verkoop sekuriteite, tensy die aanbod en koop is geregistreer by die SEC of 'n vrystelling van sodanige registrasie aansoek doen. Byvoorbeeld, as die terme van 'n binêre opsiekontrak voorsiening te maak vir 'n bepaalde opbrengs gebaseer op die prys van 'n maatskappy se sekuriteite, die binêre opsie kontrak is 'n sekuriteit en mag nie aangebied word of verkoop word sonder registrasie, tensy 'n vrystelling van registrasie is beskikbaar. As daar is geen registrasie of vrystelling, dan is die aanbod of verkoop van die binêre opsie om jou sal onwettig wees. Indien enige van die produkte wat aangebied word deur binêre opsies handel platforms is-sekuriteit gebaseer swaps, sal bykomende vereistes geld. Daarbenewens kan 'n paar binêre opsies handel platforms word wat as ongeregistreerde makelaar-handelaars. 'N Persoon wat betrokke is in die besigheid van die totstandkoming van sekuriteite transaksies vir die rekeninge van ander in die VSA oor die algemeen moet registreer by die SEC as 'n makelaar-handelaar. As 'n binêre opsies verhandelingsplatform bied om te koop of te verkoop sekuriteite, die bewerkstelliging van transaksies in sekuriteite, en / of die ontvangs van transaksie-gebaseerde vergoeding (soos kommissies), dit moet waarskynlik geregistreer wees by die SEC. om te bepaal of 'n bepaalde verhandelingsplatform is geregistreer by die SEC as 'n makelaar-handelaar, besoek FINRAs BrokerCheck. Sommige binêre opsies handel platforms kan ook aktief as ongeregistreerde sekuriteite handel. Dit sou die geval wees as hulle bestellings in sekuriteite van verskeie kopers en verkopers met behulp van gevestigde nie-diskresionêre metodes ooreenstem. Daar is egter gevalle waar 'n geregistreerde makelaar-handelaar met 'n handel stelsel of platform wettig mag geen verpligting om te registreer as 'n beurs. Sekere Registrasie en regulatoriese vereistes wat deur die CFTC Dit is onwettig vir entiteite te samel, te aanvaar bied, aanbod of aangaan kommoditeit opsies transaksies (byvoorbeeld buitelandse geldeenhede, metale soos goud en silwer, en landbou produkte soos koring of mielies) met die Amerikaanse burgers, tensy daardie opsies transaksies uitgevoer word op 'n aangewese kontrak mark, 'n vrygestelde Raad van handel, of 'n bona fide buitelandse Raad van handel, of uitgevoer word met die Amerikaanse kliënte wat 'n netto waarde wat meer as 5 miljoen het. Om die mees onlangse lys van handel wat aangewys is as die kontrak markte te sien, gaan die CFTC webwerf. Daar is tans net drie aangewese kontrak markte bied binêre opsies in die VSA Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc en die Noord-Amerikaanse Derivatives Exchange, Inc. Alle ander entiteite wat binêre opsies wat kommoditeit opsies is transaksies te doen onwettig. Verdere entiteite wat versoek of aanvaar bestellings vir kommoditeit opsies transaksies en aanvaar, onder andere, geld marge, waarborg, of beveilig die kommoditeit opsies transaksies moet registreer as 'n handelaar Futures Kommissie. Entiteite wat optree as die teenparty (dit is, neem hulle die ander kant van die transaksie van die kliënt, in teenstelling met wat ooreenstem met die bestellings) vir buitelandse valuta opsies transaksies vir kliënte met 'n netto waarde van minder as 5 miljoen moet registreer as 'n Retail buitelandse valuta handelaar. As gevolg van hulle gebrek aan nakoming van die toepaslike wette, as jy binêre opsies wat aangebied word deur persone of entiteite wat nie geregistreer is by of onderhewig aan die toesig van 'n Amerikaanse reguleerder te koop, jy kan nie die volle voordeel van die voorsorgmaatreëls van die federale sekuriteite en kommoditeite wette wat in plek gestel het om beleggers te beskerm, soos sommige voorsorgmaatreëls en middels is slegs beskikbaar in die konteks van geregistreerde offers. Daarbenewens kan individuele beleggers nie in staat wees om na te streef, op hul eie, 'n verhaal wat beskikbaar is vir ongeregistreerde offers is. Laaste woorde Remembermuch van die binêre opsies mark bedryf deur Internet-gebaseerde handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes en mag betrokke is by onwettige aktiwiteite. Moenie te belê in iets wat jy nie verstaan ​​nie. As jy nie die beleggingsgeleentheid in 'n paar woorde op 'n logiese manier kan verduidelik, moet jy dalk die potensiële belegging te heroorweeg. Voor te belê in binêre opsies, moet jy die volgende voorsorgmaatreëls te tref: 1. Gaan om te sien of die binêre opsies verhandelingsplatform die aanbod en verkoop van die produk met die SEC geregistreer. Registrasie bied beleggers toegang tot belangrike inligting oor die terme van die produk wat aangebied word. Jy kan EDGAR gebruik om te bepaal of 'n uitgewer die aanbod en verkoop van 'n bepaalde produk met die SEC geregistreer. 2. Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform self is geregistreer as 'n beurs. Om te bepaal of die platform is geregistreer as 'n beurs het, kan jy die SEC s webwerf met betrekking tot Effektebeurse te gaan. 3. Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform is 'n aangewese kontrak mark. Om te bepaal of 'n entiteit is 'n aangewese kontrak mark, kan jy die CFTCs webwerf te keur. Ten slotte, voor te belê, gebruik FINRAs BrokerCheck en die Nasionale Futures Verenigings Agtergrond Affiliasie Status Inligting Sentrum (basies) om die registrasie status en agtergrond van 'n firma of finansiële professionele dat jy dit oorweeg om te gaan. As jy nie kan bevestig dat hulle geregistreer is, hoef handel met hulle dont gee hulle geen geld, en dit nie deel van jou persoonlike inligting met hulle. Verwante Inligting Die CFTC Kantoor van verbruikers Outreach het hierdie inligting as 'n diens aan beleggers verskaf. Dit is nie 'n wettige interpretasie of 'n verklaring van CFTC beleid. As u enige vrae oor die betekenis of toepassing van 'n bepaalde wet of reël het, raadpleeg asseblief met 'n prokureur wat spesialiseer in effek reg. Laaste opgedateer op: Junie 12, 2013Breaking Down Finansiële Securities lisensies laai die speler. So, jy het besluit om beleggings te verkoop. Of jy nou wil 'n geregistreerde verteenwoordiger (RR) of 'n belegging adviseur wees. die eerste stap in enige proses is die verkryging van die regte sekuriteite lisensie. Die lisensie nodig word bepaal deur verskeie faktore, soos die tipe beleggings te verkoop, metode van vergoeding en die omvang van dienste wat voorsien sal word. In hierdie artikel, goed kyk na die verskillende tipes van die lisensiëring en wys jou hoe om te bepaal watter lisensie is reg vir jou. FINRA Lisensiëring Uiteensetting die finansiële bedryf Reguleringsowerheid (FINRA) hou toesig oor alle sekuriteite lisensiëring prosedures en vereistes. Hierdie self-regulerende organisasie administreer baie van die eksamens wat geslaag moet word om 'n gelisensieerde finansiële professionele geword. Dit voer ook alle relevante dissiplinêre en rekordhouding funksies. FINRA bied verskillende tipes lisensies wat nodig is deur beide verteenwoordigers en toesighouers. Elke lisensie ooreenstem met 'n spesifieke tipe besigheid of 'n belegging. Hoewel daar verskeie lisensies gerig op spesifieke tipes van effekte, is daar drie algemene lisensies wat die meerderheid van die verteenwoordigers en adviseurs gewoonlik verkry: Series 6 Die reeks 6 lisensie staan ​​bekend as die beperkte-beleggings lisensie. Dit laat die houers te verpak belegging produkte verkoop soos onderlinge fondse, veranderlike annuïteite en belegging effektetrusts (UITs). Die reeks 6 eksamen is 135 minute lank, en dek basiese inligting oor verpak beleggings, effekte regulasies en etiek. Hierdie lisensie is ook nodig vir versekering agente wat veranderlike produkte van enige aard te verkoop, omdat sekuriteite die onderliggende beleggings in dié produkte uitmaak. Skoolhoofde wat verteenwoordigers met 'n reeks 6 lisensie moet die reeks 26 lisensie bykomend kry om met al toesig verkry die reeks 6. Series 7 Die reeks 7 lisensie staan ​​bekend as die algemene effekte verteenwoordiger (GS) lisensie. Dit magtig lisensiehouers om feitlik te verkoop 'n tipe van individuele sekuriteit. Dit sluit in algemene en verkies aandele bel en verkoopopsies verbande en ander individuele beleggings vaste inkomste sowel as alle vorme van verpakte produkte (behalwe vir diegene wat ook 'n lewensversekering lisensie vereis om te verkoop). Die enigste belangrike vorme van sekuriteite of beleggings wat Series 7 lisensiehouers nie gemagtig is om te verkoop is kommoditeite toekoms. Real Estate en lewensversekering. Die reeks 7 eksamen is by verre die langste en moeilikste van al die sekuriteite eksamens. Dit duur vir ses uur en dek alle aspekte van voorraad en binding aanhalings en handel sit en koopopsies versprei en aan weerskante van etiek marge en ander rekeninghouer vereistes en ander pertinente regulasies. Diegene wat hierdie lisensie te voer is amptelik gelys as geregistreerde verteenwoordigers deur FINRA, maar hulle is oor die algemeen na verwys as aandelemakelaars. Baie versekering agente en ander vorme van finansiële beplanners en adviseurs dra ook die reeks 7 lisensie om sekere tipes transaksies wat inherent is in hul besighede te fasiliteer. Skoolhoofde van algemene verteenwoordigers moet ook die reeks 24 lisensie te bekom. Series 3 Die reeks 3 lisensie magtig verteenwoordigers kommoditeit termynkontrakte verkoop. wat oor die algemeen beskou word as die gevaarlikste in die openbaar verhandel beleggings beskikbaar. Verteenwoordigers dat die reeks 3 lisensie te dra is geneig om te spesialiseer in kommoditeite en dikwels min of geen ander sake van enige aard. Die reeks 3 eksamen is ongeveer 120 minute lank en dek alle vorme van kommoditeite transaksies, opsies. verskansing. vereistes marge en ander regulasies. 'N uitvloeisel van hierdie lisensie is die reeks 31 lisensie, wat dit moontlik maak verteenwoordigers te bestuur futures (gepoelde groepe van kommoditeite termynmark soortgelyk aan onderlinge fondse) te verkoop. NASAA Lisensiëring Uiteensetting Nie alle sekuriteite lisensies word geadministreer deur FINRA. Die Noord-Amerikaanse Securities Administrateurs Vereniging (NASAA) hou toesig oor die lisensiëring vereistes van drie belangrike lisensie: Series 63 Die Series 63 lisensie, bekend as die Uniform Securities Agent lisensie, vereis deur elke staat en magtig lisensiehouers om sake af te handel binne die staat. Alle Series 6 en Series 7 lisensiehouers moet hierdie lisensie sowel voer. Die bepalings van die Uniform Securities Act is getoets op die 75-minuut eksamen. Terwyl hierdie toets is baie korter en minder materiaal dek as die FINRA eksamens, is dit bekend vir vra truuk vrae wat die kandidaat dwing om finaal te weet wat die verskil tussen wat transaksies en situasies is toelaatbaar en wat vereis word deur die reëls. Hierdie toets bevat ook 'n paar eksperimentele vrae wat die NASAA gebruik om toekomstige relevansie te meet. Reeks 65 Die reeks 65 lisensie vereis word deur enigiemand wat van voorneme is om enige vorm van finansiële advies of diens te lewer op 'n nie-kommissie basis. Finansiële beplanners en adviseurs wat beleggingsadvies vir 'n uurlikse fooi val in hierdie kategorie te verskaf, net soos aandelemakelaars of ander geregistreerde verteenwoordigers wat handel oor beheer-geld rekeninge. Die eksamen vir hierdie lisensie is 'n 180-minuut eksamen dat die reëls en regulasies met betrekking tot geregistreerde beleggingsadviseurs, asook verskeie beleggingsinstrumente en dissiplines, ekonomie, etiek en analise dek. Baie van die materiaal gedek op die Series 7 eksamen sowel as baie van die adviseurs wat sit vir hierdie eksamen is nie, en kan nooit raak, Series 7 gelisensieer en dus blootstelling aan die belegging materiaal daarin gedek moet. Reeks 66 Dit reeks 66 is die nuutste eksamen aangebied deur NASAA. In wese is dit 'n kombinasie van die reeks 63 en 65 eksamens in een 150-minuut eksamen. Hierdie toets bevat geen belegging materiaal, soos die reeks 66 lisensie is slegs beskikbaar vir kandidate wat reeds Series 7 gelisensieer. Die maak van die Graad meeste sekuriteite eksamens geadministreer word deur beide FINRA en die NASAA het 'n verbygaande telling van 70, behalwe vir die Series 7, 63 en 65, wat verby tariewe van 72 het, en reeks 66, wat 'n verbygaande telling van 75. Al het toetse word nou gegee deur 'n rekenaar by goedgekeurde Proctor toets webwerwe. Makelaar-handelaars Borgskap Vs. RIA Vereistes Sodra alle relevante sekuriteite toetse gedoen is en 'n verbygaande graad ontvang, lisensiehouers moet hul sekuriteite lisensies registreer by 'n goedgekeurde makelaar-handelaar. wat hul lisensies sal hou en toesig te hou oor hul besigheid (in ruil vir 'n gedeelte van die kommissie-inkomste). Diegene wat van voorneme is om hulself uit te hou vir die publiek as Geregistreerde beleggingsadviseurs (afgronden) moet registreer by die staat hulle sake doen in as hul bates onder bestuur is minder as 25 miljoen, of met die SEC indien die bates oorskry 25 miljoen. Geregistreerde beleggingsadviseurs hoef nie hulself assosieer met 'n makelaar-handelaar. Die Bottom Line Die meerderheid van die finansiële en belegging maatskappye wat huur of te lei nuwe adviseurs sal 'n verpligte lisensiëring program ingesluit in die opleiding pakket het. Die maatskappy sal in die meeste gevalle, mandaat wat lisensies verkry moet word om die maatskappy se produkte en dienste te verkoop. Diegene wat besluit om in besigheid te gaan vir hulself moet nog die lisensie vereistes van hul gekose beroep die enigste ware vryheid van keuse kom waarin beroep gekies ontmoet.